సిరీస్ 66 యూనిఫాం కంబైన్డ్ స్టేట్ లా ఎగ్జామినేషన్

సీరీస్ 7 (జనరల్ సెక్యూరిటీస్ రిప్రజెంటేటివ్) పరీక్ష (ఇది అంత అవసరం అయినది) తో కలిపి సంయుక్తంగా సెక్యూరిటీస్ ఏజెంట్ లేదా పెట్టుబడి సలహాదారు ప్రతినిధిగా పనిచేయడానికి అర్హులయ్యే వరకు చాలా రాష్ట్రాలు అవసరం. సంయుక్త రాష్ట్రాలలో సెక్యూరిటీ మార్కెట్లు మరియు సెక్యూరిటీల పరిశ్రమ యొక్క అత్యంత ప్రముఖ నిర్వాహకులు సమాఖ్య ప్రభుత్వం యొక్క ఏజెన్సీలు, ముఖ్యంగా ఎస్.సి, అయితే, వ్యక్తిగత రాష్ట్రాలు వారి సొంత నియంత్రణ పద్ధతులు మరియు లైసెన్సింగ్ అవసరాలు కలిగివుంటాయి.

సీరీస్ 66 పరీక్షలో ఉత్తీర్ణత సిరీస్ 63 మరియు సిరీస్ 65 రెండింటికి సమానమైనది. అదనంగా, FINRA నిర్వహించిన సమయంలో, సిరీస్ 66 పరీక్షను నార్త్ అమెరికన్ సెక్యూరిటీస్ అడ్మినిస్ట్రేటర్ అసోసియేషన్ అభివృద్ధి చేసింది, దీనిని కూడా NASAA అని పిలుస్తారు.

యూనిఫాం సెక్యూరిటీస్ చట్టం

ఇది 1956 లో మొదట ప్రవేశపెట్టబడిన మోడల్ చట్టాన్ని ఒక భాగం, తదనుగుణంగా సవరించబడింది, ఇది రాష్ట్రాల సెక్యూరిటీ చట్టాలను ప్రామాణీకరించడానికి మరియు అనుగుణంగా రూపొందించబడింది. సెక్యూరిటీ సంస్థలు మరియు సెక్యూరిటీ నిపుణుల కోసం సమ్మతిస్తూ, దేశవ్యాప్తంగా ఉత్తమ పద్ధతులను ప్రవేశపెట్టడం ఈ ఆలోచన.

ఇన్వెస్ట్మెంట్ సలహాదారు ప్రతినిధి యొక్క నిర్వచనం

యునిఫికల్ సెక్యూరిటీస్ చట్టం ప్రకారం, పెట్టుబడి సలహాదారు ప్రతినిధి ఈ క్రిందివాటిలో దేనినైనా పెట్టుబడి సలహా సంస్థతో ఉద్యోగం చేస్తారు లేదా అనుబంధంగా ఉంటారు:

• సిఫార్సులను చేస్తుంది లేదా పెట్టుబడి సలహా ఇస్తుంది
• క్లయింట్ ఖాతాలు లేదా దస్త్రాలు నిర్వహిస్తుంది
• సెక్యూరిటీలకు సంబంధించి ఏ సిఫారసులను లేదా సలహాలు ఇవ్వాలో నిర్ణయిస్తుంది
• పెట్టుబడుల సలహాను అందించడం లేదా తనను తాను స్వయంగా లేదా పెట్టుబడి సలహాను అందించడం వంటివాటిని కలిగి ఉంటుంది
• పెట్టుబడుల సలహాలను విక్రయించడానికి లేదా విక్రయించడానికి విక్రయించడానికి, ప్రతిపాదనకు లేదా చర్చించడానికి పరిహారాన్ని అందుతుంది
• పైన పేర్కొన్న పనుల్లో ఏదైనా పని చేసే ఉద్యోగులను పర్యవేక్షిస్తుంది

మరొక వైపు, ఒక పెట్టుబడి సలహాదారు ఎవరైనా కాదు:

• మతాధికార లేదా మంత్రివర్గ చర్యలను మాత్రమే చేస్తాడు
• పెట్టుబడి సలహాలను రూపొందించడంలో లేదా అందించడంలో ఎవరి జోక్యం అనేది యాదృచ్ఛికంగా ఉంది, మరియు పెట్టుబడి సలహా సేవలకు ప్రత్యేక పరిహారం అందదు

SEC తో నమోదు చేసుకున్న ఇన్వెస్ట్మెంట్ సలహా సంస్థలు మరియు వ్యక్తులకు లేదా అసోసియేషన్లకు ప్రత్యేక రాష్ట్ర నమోదు, లైసెన్సింగ్ లేదా క్వాలిఫికేషన్ నుండి మినహాయించబడ్డాయి, పెట్టుబడి సలహాదారు ప్రతినిధుల మినహా, దీని వాస్తవిక వ్యాపార స్థలాలు ఇవ్వబడిన స్థితిలో ఉన్నాయి.

రాయితీలను

అనేక ప్రొఫెషనల్ హోదా కలిగిన వాటాలు, ముఖ్యంగా CFA మరియు CFP లు ఇప్పటికే ఒకే రకమైన పదార్థం యొక్క నిరూపణను కలిగి ఉన్నాయని భావిస్తారు, అందుకే చాలా రాష్ట్రాలలో సీరీస్ 66 పరీక్షలు తీసుకోకుండా మినహాయించబడ్డాయి. ఇటువంటి ఇతర పేర్లలో వ్యక్తిగత ఫైనాన్షియల్ స్పెషలిస్ట్ (PFS), చార్టర్డ్ ఫైనాన్షియల్ కన్సల్టెంట్ (ChFC) మరియు చార్టర్డ్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ కౌన్సిలర్ (CIC) ఆధారాలు ఉన్నాయి.

పరీక్షల పొడవు

సిరీస్ 66 పరీక్షలో 110 బహుళ ఎంపిక ప్రశ్నలు ఉంటాయి మరియు పరీక్ష పూర్తి చేయడానికి 150 నిమిషాలు కేటాయించబడ్డాయి. పరీక్షలో కేవలం 100 ప్రశ్నలు మాత్రమే వాస్తవానికి అభ్యర్థి యొక్క తుది గణన వైపు లెక్కించబడతాయి. ప్రతి పరీక్షా పరీక్షలో భవిష్యత్తు ప్రత్యామ్నాయాలలో ఉపయోగపడే 10 ప్రయోగాత్మక ప్రశ్నలు ఉన్నాయి. వారు పరీక్ష అంతటా పంపిణీ చేయబడుతుంటారు, పరీక్షా సంరక్షకులు వీటిని ఎవరికి తెలియదు.

పాసింగ్ స్కోరు

సిరీస్ 66 పరీక్షా పరీక్షలు కనీస యోగ్యత, మరియు పాస్ స్కోర్ 75 సరైన సమాధానాలు లేదా ఫైనల్ స్కోర్కు లెక్కించే 100 ప్రశ్నలలో 75%. సీరీస్ 66 పరీక్షలో విఫలమైన అభ్యర్థి కనీసం 30 రోజులు కావాలి. అదే నియమం రెండవ సారి విఫలమైంది మరియు మూడవ సారి తీసుకోవాలని కోరుకునే వారికి వర్తిస్తుంది. మూడవ వైఫల్యం తరువాత, ఒక అభ్యర్థి మళ్ళీ పరీక్ష తీసుకునే ముందుగా కనీసం 180 రోజులు వేచి ఉండాలి. ఇదే నియమం అన్ని తదుపరి విఫల ప్రయత్నాలకు వర్తిస్తుంది.

Topics కవర్

సీరీస్ 66 పరీక్షలో ఉత్తీర్ణత సిరీస్ 63 మరియు సిరీస్ 65 రెండింటికీ సమానంగా ఉంటుంది. అయినప్పటికీ, ఇది సిరీస్ 7 సర్టిఫికేషన్ను కలిగి ఉన్న అభ్యర్థుల కోసం రూపొందించబడింది. దీని ప్రకారం, సిరీస్ 66 పరీక్ష సెక్యూరిటీ ఉత్పత్తులు, సెక్యూరిటీస్ విశ్లేషణ మరియు సిరీస్ 65 యొక్క ముఖ్యమైన భాగం అయిన పెట్టుబడి వ్యూహం సంబంధించిన ప్రశ్నలు తొలగిస్తుంది, కానీ సిరీస్ 7 పరీక్షలో ఎక్కువ పొడవు మరియు వివరాలు ఉన్నాయి.

రిజిస్టర్డ్ మరియు లైసెన్స్ పొందడం

సిరీస్ 66 పరీక్షలకు సంబంధించిన అనేక షరతులు ఉన్నాయి. మొదట, అతను వ్యాపారాన్ని నిర్వహించే రాష్ట్రాల సెక్యూరిటీ చట్టాలు మరియు నిబంధనల యొక్క నిర్దిష్ట అవసరాలకు తెలుసుకోవడం మరియు అనుసరించడానికి ఇప్పటికీ బాధ్యత వహిస్తుంది. రెండవది, పరీక్షలో ఉత్తీర్ణులైనప్పుడు తరచుగా ఒక నిర్దిష్ట రాష్ట్రంలో వ్యాపారం చేయటానికి లైసెన్స్ పొందటానికి ఒక కీలకమైన అవసరం, అది తప్పనిసరిగా కాదు, మరియు ఇచ్చిన స్థితిలో లైసెన్స్ లేదా రిజిస్ట్రేషన్ చేయటానికి స్వయంచాలక హక్కును ఎప్పటికీ ఇవ్వలేదు.ఏదేమైనా, యూనిఫాం కంబైన్డ్ స్టేట్ లా ఎగ్జామినేషన్ మంచి రాష్ట్ర ప్రభుత్వ సెక్యూరిటీస్ రెగ్యులేషన్ మరియు ఇన్వెస్ట్మెంట్ ప్రజలకు మంచి భద్రత కల్పించాలని NASAA నిశ్చయపరుస్తుంది, అలాంటి నియంత్రణలో ఏకరూపత మరియు ఆర్థిక నిపుణుల యోగ్యతా ప్రమాణాలలో ప్రోత్సహించడం ద్వారా.