FINRA BrokerCheck డేటాబేస్ ఉపయోగించి

బ్రోకర్ చెక్ అనేది పెట్టుబడిదారుల యొక్క బ్రోకర్ల నేపథ్యాన్ని (పెట్టుబడిదారులని ఈ రోజుల్లో పిలుస్తారు, కానీ వీటిలో చాలామంది కాదు) మరియు బ్రోకరేజ్ సంస్థల తనిఖీలను అనుమతించే FINRA సేవ. ఇది గతంలో నమోదైన బ్రోకర్ల గురించి సమాచారాన్ని కలిగి ఉంది; ఈ వ్యక్తుల్లో చాలామంది సెక్యూరిటీలు లేదా ఇన్వెస్ట్మెంట్ రంగాల్లో పని చేస్తున్నారు, అందువలన వారి గురించి సమాచారం పెట్టుబడిదారులకు ఉపయోగపడుతుంది. సేవ ఉచితం, మరియు డేటా శోధనలను వెబ్సైట్ ద్వారా నిర్వహించవచ్చు.

బ్రోకర్ల మీద నివేదికలు

గత 10 సంవత్సరాల్లో FINRA తో నమోదు చేసుకున్న బ్రోకర్లు, బ్రోకర్ చేక్ రిక్యాంక్లో ప్రస్తుతం బ్రోకర్లు లేనివారు ఉన్నారు:

• బ్రోకర్ మరియు అతని లేదా ఆమె ఆధారాలపై సారాంశ సమాచారం
• అతని లేదా ఆమె ప్రస్తుత రిజిస్ట్రేషన్లు, లైసెన్సులు మరియు పరిశ్రమల పరీక్షల జాబితాను ఆమోదించింది
• రిజిస్ట్రేషన్ మరియు ఉపాధి చరిత్ర: గత 10 సంవత్సరాలుగా, అన్ని ఇతర పని (సెక్యూరిటీల పరిశ్రమ లోపల మరియు వెలుపల), సైనిక సేవ, నిరుద్యోగం మరియు పూర్తి సమయం కోసం అతను లేదా ఆమె ఎప్పుడూ నమోదు చేయబడిన అన్ని FINRA- నమోదిత సెక్యూరిటీ సంస్థలు. చదువు
• కస్టమర్ వివాదాలు, క్రమశిక్షణా సంఘటనలు మరియు బ్రోకర్ రికార్డుపై ఆర్థిక విషయాల గురించి వెల్లడించడం, బ్రోకర్ వాస్తవానికి తప్పుగా ఉన్నట్లు గుర్తించారు.

• బ్రోకర్ ఇటీవల సమర్పించిన వ్యాఖ్యలు, ఏదైనా ఉంటే

ఒక బ్రోకర్ రికార్డుపై అన్ని చర్యలు మరియు ఆరోపణలు వాస్తవానికి తప్పుగా సూచించవచ్చని తెలుసుకోండి.

10 సంవత్సరాల క్రితం FINRA తో బ్రోకర్ రిజిస్టర్ చేయబడటం ముగిస్తే, విలక్షణ బ్రోకర్ చీక్ నివేదికలో ఉన్న వ్యత్యాసం మాత్రమే వెల్లడింపుతో వ్యవహరించే విభాగానికి సంబంధించినది. ఇది బ్రోకర్ వ్యతిరేకంగా కొన్ని నేర, నియంత్రణ, పౌర న్యాయ, లేదా కస్టమర్ ఫిర్యాదు చర్యలు ఉన్నాయి. బ్రోకర్ ఉన్నట్లయితే, ఈ నివేదికలో నివేదికలు చేర్చబడ్డాయి:

• తుది నియంత్రణ చర్యకు సంబంధించినది
• కొన్ని నేరాలకు పాల్పడినట్లు (లేదా నేరాన్ని లేదా పోటీని జారీచేయడం) ఖైదు
• ఇన్వెస్ట్మెంట్ కార్యకలాపాలకు సంబంధించిన పౌర ఉత్తర్వు క్రింద ఉంచారు
• పెట్టుబడి సంబంధిత చట్టాలు లేదా నిబంధనలను ఉల్లంఘించినందుకు పౌర న్యాయస్థానం కనుగొనబడింది
• అతను లేదా ఆమె విక్రయ పద్ధతులను ఉల్లంఘించారని ఆరోపించిన ఒక మధ్యవర్తిత్వ చర్య లేదా పౌర దావాలో ప్రతివాది లేదా ప్రతివాదిగా పేరు పెట్టారు మరియు అతనిపై లేదా ఆమెపై ఒక అవార్డు లేదా పౌర తీర్పును రూపొందించింది

సెక్యూరిటీస్ రెగ్యులేటర్లు, వ్యక్తిగత బ్రోకర్, మరియు ఏదైనా ప్రమేయం ఉన్న సంస్థలచే నివేదించబడిన ప్రతి ఈవెంట్ను FINRA జాబితా చేస్తుంది.

బ్రోకరేజ్ సంస్థలపై నివేదికలు

ఒక బ్రోకరేజ్ సంస్థపై బ్రోకర్ చీక్ రిపోర్ట్:

• సంస్థ యొక్క అవలోకనం మరియు దాని నేపథ్యం
• ఎప్పుడు, ఎక్కడ స్థాపించబడింది?
• సంస్థ యొక్క కార్యకలాపాలపై వాటాలను నియంత్రించడం లేదా ప్రభావితం చేసే వ్యక్తులు మరియు సంస్థలు
• విలీనాలు, సముపార్జనలు లేదా పేరు మార్పుల చరిత్ర
• సంస్థ యొక్క క్రియాశీల లైసెన్సులు మరియు రిజిస్ట్రేషన్లు, దాని కార్యకలాపాలకు సంబంధించిన ఇతర రకాల వ్యాపారాలు మరియు ఇతర వివరాలు
• ఏదైనా మధ్యవర్తిత్వ పురస్కారాలు, క్రమశిక్షణా సంఘటనలు మరియు సంస్థ యొక్క రికార్డుపై ఆర్థిక విషయాల గురించి వెల్లడిస్తుంది

పెండింగ్లో ఉన్న లేదా పరిష్కారం కాని చర్యలు చేర్చబడవచ్చని గమనించండి, అలాంటి చర్యలు ఉండటం తప్పనిసరిగా తప్పనిసరి అని సూచిస్తుంది.

సమాచారం సోర్సెస్

బ్రోకర్ చెక్కులో ఉన్న సమాచారము సెంట్రల్ రిజిస్ట్రేషన్ డిపాజిటరీ (CRD) నుండి వచ్చింది, బ్రోకరేజ్ సంస్థలు మరియు బ్రోకర్లు దాఖలు చేసిన రిజిస్ట్రేషన్ మరియు లైసెన్సింగ్ను కూర్చింది. నియంత్రకాలు బ్రోకర్లు మరియు బ్రోకరేజ్ సంస్థలు పాల్గొన్న కొన్ని క్రమశిక్షణా చర్యల గురించి CRD కి సమాచారం అందిస్తాయి.

సమాచార కరెన్సీ

రిజిస్టర్డ్ బ్రోకర్లు మరియు బ్రోకరేజ్ సంస్థలు సాధారణంగా CRD కు నవీకరణలను అతను / ఆమె / ఆమె / ఆమె ఒక సంఘటన గురించి తెలుసుకున్న 30 రోజుల తర్వాత సమర్పించాలి. బ్రోకర్చెక్ వెంటనే కొత్త లేదా సవరించిన CRD డేటాను ప్రతిబింబిస్తుంది. FINRA తో రిజిస్టర్ చేయబడని సంస్థలు లేదా FINRA తో ఇకపై నమోదు చేయని బ్రోకర్లు కోసం సమాచారం సాధారణంగా నవీకరించబడదు.

ఏ బ్రోకర్ చెక్ చేర్చబడలేదు

ఉదాహరణలు:

• తీర్పులు మరియు తాత్కాలిక హక్కులు మొదట సంతృప్తి చెందినవి అని పెండింగ్లో ఉన్నాయి
• దివాలా తీర్పులు 10 సంవత్సరాల క్రితం దాఖలు.
• సోషల్ సెక్యూరిటీ నంబర్స్
• నివాస చరిత్ర సమాచారం
• భౌతిక వివరణ సమాచారం

సాధారణంగా, బ్రోకర్ చెక్ CRD లోకి ప్రవహించని ఏ డేటాను కలిగి ఉండదు లేదా అది ఒకసారి చేసిన సమాచారం, కానీ ఇకపై లేదు. రహస్య కస్టమర్ సమాచారాన్ని రక్షించడానికి FINRA ప్రయత్నిస్తుంది, ప్రమాదకరమైన లేదా అపవాదు భాషని మినహాయించి, ముఖ్యమైన గుర్తింపు దొంగతనం లేదా గోప్యతా ఆందోళనలను పెంచే సమాచారాన్ని అణిచివేస్తుంది.

కొత్త ప్రకటన ప్రతిపాదనలు

2012 లో, FINRA బ్రోకర్ చేక్ లో మరింత వివరాలను వెల్లడించటం జరిగింది:

• బ్రోకర్ యొక్క రద్దుకు సంబంధించిన కారణాలు మరియు వ్యాఖ్యలు
• విద్యా నేపథ్యం
• CFA లేదా CFP వంటి ఇతర వృత్తిపరమైన వివరణలు
• బ్రోకర్లకు వ్యతిరేకంగా పెట్టుబడిదారు ఫిర్యాదు గురించి మరింత వివరాలు

ఇంతలో, పెట్టుబడిదారుల మద్దతుదారులు సిరీస్ 7 వంటి పరీక్షలలో పొందిన స్కోర్లు, FINRA చేత వ్యతిరేకించబడుతున్నాయి, మరియు బ్రోకరుల్లో అత్యంత జనాదరణ పొందనివి. నిపుణులు కోట్ చేయబడ్డారు ది వాల్ స్ట్రీట్ జర్నల్ ("కీపింగ్ స్కోరు: ఇన్వెస్టర్ అడ్వకేట్స్ ఫర్ బ్రోకర్ డిస్క్లోజర్ ఫర్ పుష్ ఫర్ బ్రోకర్ డిస్క్లోజర్స్,", మే 29, 2012) పరీక్షా స్కోర్ల వినియోక్తిని ప్రశ్నించడం, ఎందుకంటే వారు భవిష్యత్ పెట్టుబడి పనితీరు లేదా సేవా నాణ్యతతో పరస్పరం సంబంధం కలిగి లేవు, క్లయింట్ సంతృప్తి.