ఆర్ధిక సలహాదారుగా మారటానికి FINRA పాత్ర

ఫైనాన్షియల్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ అథారిటీ (FINRA) జూలై 2007 లో నేషనల్ అసోసియేషన్ ఆఫ్ సెక్యూరిటీస్ డీలర్స్ (NASD) న్యూయార్క్ స్టాక్ ఎక్స్ఛేంజ్ (NYSE) యొక్క స్వీయ-నియంత్రణ విధులుతో విలీనం అయినప్పుడు సృష్టించబడింది.

ఫిన్రా పరీక్షలు

FINRA సభ్యుల సంస్థలలో కీలక స్థానాలను కలిగి ఉన్నవారికి అత్యంత ముఖ్యమైన ఆధారాల జాబితాలో ఉన్న సుదీర్ఘ జాబితా పరీక్షలను నిర్వహిస్తుంది. కొన్ని ఉద్యోగాల కోసం, పలు పరీక్షలకు వెళ్ళడం ద్వారా బహుళ ధృవపత్రాలను నిర్వహించడం అవసరం కావచ్చు. చాలా FINRA ధృవపత్రాల కోసం, పరిశ్రమలో పరిణామాలతో మీరు నిలబెట్టాయని ప్రతి కొన్ని సంవత్సరాలకు తిరిగి పరీక్షించటం అవసరం.

FINRA పరీక్షలు తీసుకోవడం

మీరు ఒక వ్యక్తిగా FINRA పరీక్షలను తీసుకోలేరు. బదులుగా, మీరు తప్పనిసరిగా FINRA సభ్య సంస్థచే స్పాన్సర్ చేయబడాలి. అందువలన, మీ యజమాని మీరు మీ ఉద్యోగంపై ఆధారపడి పరీక్షించాల్సిన పరీక్షలను నిర్ణయిస్తారు. FINRA పరీక్షలకు శిక్షణ సాధారణంగా స్వయం-అధ్యయనం ద్వారా ఉంటుంది, అయితే కొన్ని యజమానులు అంతర్గత తయారీ తరగతులను అందించవచ్చు.

పైన, యజమానులు మార్చడానికి మరియు మీరు ఇప్పటికే అవసరమైన FINRA ధ్రువీకరణ కలిగి లేదు ఇది కోసం ఒక కొత్త ఉద్యోగం తరలించడానికి ప్రయత్నం సమస్యాత్మక ఉంటుంది. మీ కొత్త సంస్థ, వాస్తవంగా, మీరు ఒక ఆగంతుక పద్ధతిలో నియామకం పొందుతుంది. మీరు పరీక్షలో ఉత్తీర్ణత సాధించకపోతే, అదే సమయంలో, మీరు సమస్యాత్మకమైన ప్రదేశంలో ఉంటారు.

సిరీస్ 7: సిరీస్ 7 జనరల్ సెక్యూరిటీస్ ప్రతినిధి అర్హతలు బహుశా ఉత్తమమైనవి, ఫైనాన్షియల్ అడ్వైజర్స్ మరియు కొన్ని ఇతర అమ్మకాల స్థానాలకు తప్పనిసరి.

సిరీస్ 6: సీరీస్ 6 క్వాలిఫికేషన్ యజమానిని సీరీస్ 7 కంటే ఎక్కువ పరిమిత పెట్టుబడుల ఉత్పత్తులలో వ్యాపారం చేయటానికి అనుమతిస్తుంది. ఇవి ముఖ్యంగా మ్యూచువల్ ఫండ్లు మరియు వేరియబుల్ యాన్యుయిటీస్ వంటి ప్యాకేజ్డ్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ ఉత్పత్తులకు పరిమితం.

సిరీస్ 63 మరియు 66: సీరీస్ 63 మరియు సిరీస్ 66 పరీక్షలు రాష్ట్ర సెక్యూరిటీల నిబంధనలను కవర్ చేస్తాయి మరియు చాలామంది ఆర్థిక సలహాదారు స్థానాలకు కూడా అవసరం కావచ్చు.

సిరీస్ 65: సీరీస్ 65 యూనివర్సల్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ అడ్వైజర్ లా పరీక్షను కలిగి ఉంది, ఇది పెట్టుబడిదారు సలహాదారు ప్రతినిధిగా ఉన్నది.

NASAA

సిరీస్ 63, 65 మరియు 66 పరీక్షలు FINRA చేత నిర్వహించబడుతున్నాయి, అవి ఒక ప్రత్యేక సంస్థ, నార్త్ అమెరికన్ సెక్యూరిటీస్ అడ్మినిస్ట్రేటర్స్ అసోసియేషన్ (NASAA) చే తయారు చేయబడతాయి. అలాగే, చాలా FINRA పరీక్షల వలె కాకుండా, సిరీస్ 63, 65 లేదా 66 ను తీసుకోవడానికి మీరు FINRA సభ్య సంస్థ స్పాన్సర్ చేయవలసిన అవసరం లేదు. అనేక రాష్ట్రాలు అనేక ఇతర అర్హతలు, ముఖ్యంగా CFP లేదా CFA లను అంగీకరించాయి, 65 లేదా 66 పరీక్షలు.