సీరీస్ 11 - రిజిస్టర్ సేల్స్ అసిస్టెంట్

FINRA సీరీస్ 11 పరీక్షను అసిస్టెంట్ రిప్రజెంటేటివ్ -ఆర్డర్ ప్రాసెసింగ్ ఎగ్జామినేషన్గా కూడా పిలుస్తారు. ఆర్థిక సలహాదారు తరపున అక్కరలేని క్లయింట్ ఉత్తర్వులను తీసుకోవడానికి మరియు ప్రస్తుత సెక్యూరిటీ ధరల ఉల్లేఖనాలను ఇవ్వడానికి బ్రోకరేజ్ సేల్స్ అసిస్టెంట్ను ఇది సాధించడం. సెక్యూరిటీలను కొనుగోలు లేదా విక్రయించడానికి ఒక అయాచిత క్రమం క్లయింట్ చేత తన సొంత చొరవపై చేసిన, ప్రాసెసింగ్ కోసం ఆర్డర్ను అంగీకరించే ఆర్థిక సేవల సంస్థ యొక్క ఉద్యోగి నుండి సిఫార్సులను, ప్రాంప్ట్ లేదా సూచన లేకుండా చేయబడుతుంది.

పెద్ద సంస్థలలో ఉన్నత ప్రమాణాలు

సిరీస్ 11 పరీక్ష, ముఖ్యంగా, సిరీస్ 7 పరీక్షలో సమాన భాగాలుగా అత్యంత కత్తిరించిన మరియు సరళీకృత సంస్కరణ. అయినప్పటికీ, అతిపెద్ద రిటైల్ బ్రోకరేజ్ సంస్థలు వారి నమోదైన అమ్మకాల సహాయకులను అత్యధిక ప్రమాణ పరిజ్ఞానం కలిగి ఉండటం గమనించండి, అవి సిరీస్ 7 మరియు సిరీస్ 66 పరీక్షలు రెండింటికీ ఉత్తీర్ణమవ్వాలి, వారి ఆర్థిక సలహాదారులు తప్పనిసరిగా ఉత్తీర్ణులు కావాల్సిన పరీక్షలు.

సీరీస్ 11 రిజిస్ట్రన్ట్స్పై పరిమితులు

సిరీస్ 11 నమోదైన అమ్మకాల సహాయకులు తమ పని కార్యక్రమంపై ఈ పరిమితులను పాటించాలి:

• అవాంఛనీయ క్లయింట్ ఆర్డర్లను అంగీకరించడం మరియు ప్రాసెస్ చేయడం లేదా ధర ఉల్లేఖనాలను ఇవ్వడం ద్వారా వారు వారి సభ్యుల సంస్థ యొక్క ప్రాంగణంలో భౌతికంగా ఉండాలి.
• వారు తగిన నమోదు అధికారి యొక్క ప్రత్యక్ష పర్యవేక్షణలో ఉండాలి.
• వారు పెట్టుబడి సలహా లేదా అభిప్రాయాలను అందించలేకపోవచ్చు.
• వారు సిఫారసులను చేయలేరు.
• వారు సభ్యుల సంస్థ తరఫున ఆదేశాలను నమోదు చేయలేరు.
• వారు క్రొత్త ఖాతాలను అంగీకరించరు లేదా తెరవలేరు.
• వారు ఇప్పటికే ఉన్న ఖాతాదారులకు ప్రీ-క్వాలిఫై చేయలేరు.
• వారు మునిసిపల్ సెక్యూరిటీలు లేదా ప్రత్యక్ష భాగస్వామ్య కార్యక్రమాలకు ఆర్డర్లను అంగీకరించరు.

• వారు ప్రాసెస్ చేసే లావాదేవీల సంఖ్య లేదా పరిమాణానికి అదనపు ప్రత్యక్ష లేదా పరోక్ష పరిహారాన్ని అందుకోకపోవచ్చు.

రిజిస్టర్ సేల్స్ అసిస్టెంట్ల ప్రయోజనాలు

ఒక సీరీస్ 11 రిజిస్టర్డ్ సేల్స్ అసిస్టెంట్ ఒక బిజీగా ఆర్ధిక సలహాదారు లేదా ఆర్ధిక సలహాదారు బృందానికి ప్రత్యేకమైన విలువను కలిగి ఉంటుంది, అది అతని / ఆమె / దాని వ్యాపార పుస్తకంలో ఖాతాదారుల నుంచి అయాచిత వాణిజ్య ఆర్డర్లను అందుకుంటుంది.

రిజిస్టర్ సేల్స్ అసిస్టెంట్ల ప్రతికూలతలు

పైన జాబితా చేయబడిన నిబంధనలకు గురైన ఒక నమోదిత అమ్మకాల సహాయకుడు సలహా మరియు సలహాను అందించని స్వచ్ఛమైన ఆర్డర్ టేకర్. అందువల్ల రికార్డుల ఆర్థిక సలహాదారు అటువంటి క్లయింట్లకి అటువంటి సలహాలను అందజేయడానికి అయాచిత ఉత్తర్వులను నిర్వహించాలని కోరుకుంటారు, ఈ ఆదేశాలు సరిగ్గా సలహా ఇవ్వకపోవచ్చు.

పరీక్ష యొక్క కంటెంట్

సిరీస్ 11 పరీక్షలో 50 ప్రశ్నలు ఉంటాయి మరియు ఒక గంట పడుతుంది. 70% స్కోరు ప్రయాణిస్తున్న గ్రేడ్. పరీక్షలో కవర్ చేయబడిన ప్రధాన సమయోచిత ప్రాంతాలు:

• సెక్యూరిటీల రకాలు
• కస్టమర్ ఖాతాలు మరియు ఆదేశాలు
• సెక్యూరిటీస్ మార్కెట్
• భద్రతా పరిశ్రమ నిబంధనలు

మరింత ముఖ్యంగా, సీరీస్ 11 పరీక్షల పరీక్షల పరీక్ష:

• సాధారణ స్టాక్ యొక్క తరగతులు; మార్కెట్ విలువ / ప్రస్తుత ధర; భిన్న వాటాలు
• సంచిత, కన్వర్టిబుల్, పిలవగలిగిన మరియు సర్దుబాటు / వేరియబుల్ రేటు వంటి ఇష్టపడే స్టాక్ రకాలు
• సాధారణ మరియు ఇష్టపడే స్టాక్స్ మరియు రుణ సెక్యూరిటీల మధ్య వ్యత్యాసం
• రకాలు మరియు ప్రాథమిక పదాల రకాలు
• అమెరికన్ డిపాసిటరి రసీదులు / వాటాలు (ADR లు మరియు ADS లు)
• రియల్ ఎస్టేట్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ ట్రస్ట్స్ (REITs)
• పెట్టుబడి కంపెనీ ఉత్పత్తుల రకాలు మరియు మార్పిడి-ట్రేడెడ్ ఫండ్స్ (ఈటీఎఫ్లు)
• ప్రతి ఖాతాల రకాలు మరియు లావాదేవీలు
• కస్టమర్ ఆర్డర్లను అంగీకరించడం మరియు అమలు కోసం వాటిని బదిలీ చేయడం

• లావాదేవీలు మరియు ఆదేశాల రకాలు మరియు వారు ఉపయోగించినప్పుడు
• క్లయింట్ ఆర్డర్ టిక్కెట్పై సమాచారం నమోదు
• సెక్యూరిటీలను విక్రయించటానికి క్లయింట్ యొక్క సామర్థ్యాన్ని నిర్ణయించడం
• సెటిల్మెంట్ అవసరాలు
• సెక్యూరిటీస్ మార్కెట్లు మరియు వేలం మరియు డీలర్ మార్కెట్ల మధ్య వ్యత్యాసాలు
• సెక్యూరిటీ లావాదేవీలకు సంబంధించిన పదజాలం
• అవసరాలు వర్తకం సమయంలో ప్రభావం
• SEC మరియు ఫెడరల్ రిజర్వ్ యొక్క పాత్రలు
• FINRA యొక్క పాత్రలు మరియు ఇతర స్వీయ నియంత్రణ సంస్థలు
• సెక్యూరిటీస్ ఎక్స్చేంజ్ యాక్ట్ ఆఫ్ 1934
• అంతర్గ వ్యాపారం
• నమోదు, అర్హత మరియు నిరంతర విద్యపై FINRA మరియు NASD నియమాలు

• వృత్తిపరమైన ప్రవర్తన నియమాలు
• సభ్యుల సంస్థలలో పర్యవేక్షక మరియు సమ్మతి విధానాలు