ఇన్సైడర్ ట్రేడింగ్ మరియు లోపాల గురించి తెలుసుకోండి

ఇన్సైడర్ ట్రేడింగ్ అనేది చారిత్రాత్మకంగా వార్తాపత్రిక యొక్క గొప్ప ఒప్పందానికి కారణమయ్యే ఒక అంశం. అంతర్గత వర్తకం కోసం బార్లు వెనుక సమయం గడిపిన హోమ్ డిజైన్ గురు మార్తా స్టీవార్ట్ అనేది మీరు భావించిన మొట్టమొదటి పేరు (అన్ని అధికారులు మరియు వ్యాపార నిపుణులలో ఆరోపణలు మరియు / లేదా దోషులుగా).

మీకు ఈ ప్రపంచానికి తెలియకపోతే, అంతర్గత వర్తకం అనేది సామాన్య ప్రజలకు అందుబాటులో లేని భౌతిక సమాచారం ఆధారంగా ఒక భద్రతా (స్టాక్ కొనుగోలు లేదా అమ్మకం) వర్తకం. ఇది అమెరికా సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమీషన్ (SEC) చేత నిషేధించబడింది ఎందుకంటే ఇది అన్యాయం మరియు పెట్టుబడిదారుల విశ్వాసాన్ని నాశనం చేయడం ద్వారా సెక్యూరిటీల మార్కెట్లను నాశనం చేస్తుంది.

ఏం ఇన్సైడర్ నిర్మిస్తుంది

కంపెనీ ఇన్సైడర్, సంస్థ యొక్క స్టాక్ ధర లేదా విలువను ప్రభావితం చేసే పెట్టుబడిదారు నిర్ణయాలను ప్రభావితం చేసే ఒక సంస్థ గురించి ముఖ్యమైన సమాచారాన్ని పొందగల వ్యక్తి. ఈ ముఖ్యమైన సమాచారం తరచూ భౌతిక సమాచారాన్ని వర్ణిస్తుంది.

కంపెనీ కార్యనిర్వాహకులు మరియు సాధారణ నిర్వాహకులు విషయం సమాచారాన్ని కలిగి ఉన్నారు. ఉదాహరణకు, కంపెనీ విక్రయించిన ఎంత ఉత్పత్తికి మరియు అది పెట్టుబడిదారులకు అందించిన ఆదాయాన్ని అంచనా వేయగలదా అని సేల్స్ వైస్ ప్రెసిడెంట్కు తెలుసు. సంస్థలోని ఇతరులు అమ్మకాల సూచన స్ప్రెడ్షీట్ను తయారుచేసే అకౌంటెంట్ వంటి పదార్థం సమాచారాన్ని కలిగి ఉంటారు. సంస్థ యొక్క నిర్వాహక సహాయకుడు కూడా భౌతిక సమాచారాన్ని కలిగి ఉంటాడు ఎందుకంటే అతను లేదా ఆమె ప్రెస్ విడుదలని సిద్ధం చేస్తుంది మరియు ఆదాయం ఫలితాలను ముందుగానే కలిగి ఉంటుంది.

ఇతర అంతరంగికులు ఆర్థిక విశ్లేషకులు; టాప్ విక్రయదారులు; ఇన్వెస్టర్ రిలేషన్స్ మరియు / లేదా పబ్లిక్ రిలేషన్స్లో ఉన్న వ్యక్తులు బహిరంగ ప్రకటనలను సిద్ధం చేస్తారు; రీసెర్చ్ అండ్ డెవలప్మెంట్లో కీలకమైన ప్రజలు (కంపెనీ ఒక పెద్ద విక్రయదారుడిగా ఒక కొత్త ఉత్పత్తిని అభివృద్ధి చేస్తే); బ్రోకర్లు; బ్యాంకర్లు మరియు న్యాయవాదులు. మీరు లోపల వర్తకం కోసం సంభావ్యత విస్తృతమైనదిగా చూడగలగటం, బహిరంగంగా వర్తకం చేసిన సంస్థలు ఆ వ్యక్తులను అంతర్గతంగా భావించే వారికి తెలియజేయడం మరియు వాటిని నియమాలు, పరిమితులు మరియు సంభావ్య జరిమానాలు వివరిస్తూ స్పష్టమైన విధానాలను ఎందుకు కలిగి ఉన్నాయి.

తాత్కాలిక ఇన్సైడర్

సో మీరు కంపెనీ నిర్వహణ జట్టు, ఆర్థిక లేదా అభివృద్ధి బృందాలు, లేదా పదార్థం సమాచారం నిర్వహించడానికి నియమించారు ఉంటే మీరు ఒక అంతర్గత కాదు? ఒక పదం లో, "నం"

SEC సమాచారాన్ని అంతర్గత సమాచారాన్ని "తాత్కాలికం" లేదా "నిర్మాణాత్మక" పదార్ధ సమాచారాన్ని యాక్సెస్ చేసేవారిని కలిగి ఉంటుంది. ఒక సంస్థ యొక్క అధ్యక్షుడు ఒక పురోగతి ఉత్పత్తి కోసం సంస్థ యొక్క ఉత్తమ నిధి నియంత్రణ ఆమోదం పొందడానికి వెళ్ళడం లేదు అని మీరు చెబుతుంది ఉంటే, మీరు ఇప్పుడు అతను ప్రతి బిట్ చాలా అంతర్గత ఉన్నాయి. అది ప్రజలకు తెలియకముందే ఆ జ్ఞానం ఆధారంగా వ్యాపారం చేయడం చట్టవిరుద్ధం.

మీరు ఇప్పుడే అలా చేస్తే అది అక్రమంగా చట్టవిరుద్ధంగా ఉంటుంది, ఎందుకంటే మీరు ఇప్పుడు "తాత్కాలిక అంతర్గత వ్యక్తి" గా ఉన్నారు. ఈ సమాచారం ఎన్నిసార్లు జారీ చేయబడిందనే దానితో సంబంధం లేకుండా ఇది నిజం. అధ్యక్షుడు తన మంగలిని చెప్పినట్లయితే, తన వైద్యునితో చెప్పినవాడు, ఎవరు మీకు చెబుతారు, అంటే మంగలి, దాది, వైద్యుడు మరియు మీరు అన్ని "తాత్కాలిక లోపలికి" అని అర్థం.

సమాచారాన్ని ప్రజలకు అందుబాటులోకి వచ్చేంత వరకు, ఆ సమాచారాన్ని తెలుసుకోవడం ద్వారా పదార్థం సమాచారాన్ని కలిగి ఉన్న ఎవరైనా ట్రేడింగ్ నుండి నిషేధించబడింది. యు.ఎస్. సుప్రీం కోర్టు ఈ సంస్థకు ఎటువంటి సంబంధాలు లేని వ్యక్తికి కూడా వర్తిస్తుంది. సమాచారాన్ని దొంగిలించక పోయినప్పటికీ, భౌతిక సమాచారం యొక్క స్వాధీనం మీకు అంతర్గతంగా ఉంటుంది.

ఇన్సైడర్ ట్రేడింగ్ నియమాలను ఉల్లంఘించినందుకు జరిమానాలు

1934 సెక్యూరిటీస్ ఎక్స్ఛేంజ్ యాక్ట్ యొక్క సెక్షన్లు 10 (బి) మరియు 14 (ఇ) సెక్షన్లు తమ వ్యాపార లాభాలను తిరిగి ఇవ్వడానికి ఉల్లంఘించినవారికి అవసరమైన కోర్టు ఆదేశాన్ని కోరుతూ అధికారం ఇస్తుంది. సెక్యూరిటీ ట్రేడింగ్ నుంచి తమకు లభించే లాభాలు మూడుసార్లు పెనాల్టీని విధించవచ్చని SEC కూడా కోరింది. ఆర్థిక జరిమానాలతో పాటు, మార్తా స్టీవర్ట్ విషయంలో కూడా నేర జరిమానాలు ఉన్నాయి.

మీ కంపెనీని రక్షించడం

అంతర్గత వర్తకాన్ని మీరే స్వయంగా పోలీస్ చేసుకోండి, అంతర్గత వర్తకంను అనుమతించవద్దు మరియు దానిలో పాల్గొనకండి. అంతర్గత వ్యక్తి కాదు, అంతేకాక అంతర్గతంగా ఉన్నవారు వారిపై ఉన్న స్థలాలను మరియు తాము "తాత్కాలిక అంతరంగికులు" గా మారిన పరిస్థితులను అర్థం చేసుకుంటున్నారని నిర్థారించుకోండి. అంతర్గత వర్తకాన్ని నిరోధించడానికి ఇది మీ సంస్థ యొక్క ఉత్తమ ఆసక్తి. సంస్థ మరియు దాని ఉద్యోగులు చివరికి ఏ తప్పు చేసిన SEC చేత క్లియర్ చేయబడినా కూడా, దర్యాప్తు కూడా ప్రజలపై మరియు వాటాదారుల దృష్టిలో సంస్థపై శాశ్వత హానికరమైన ప్రభావాలను కలిగి ఉంటుంది.